Công ước Liên hợp quốc về các Thỏa thuận giải quyết tranh chấp

Tranh chấp Quốc tế có kết quả từ Hòa giải

Lời mở đầu

          Các Bên của Công ước này,

          Thừa nhận giá trị của hòa giải thương mại quốc tế như một phương thức giải quyết tranh chấp thương mại mà các bên tranh chấp yêu cầu người thứ ba hoặc những người hỗ trợ họ nỗ lực giải quyết tranh chấp một cách thân thiện,

          Lưu ý rằng hòa giải ngày càng được sử dụng rộng rãi ở hoạt động thương mại quốc tế và trong nước như một giải pháp thay thế cho việc kiện tụng,

          Xem xét rằng việc sử dụng hòa giải mang đến những lợi ích đáng kể, chẳng hạn như giảm các trường hợp tranh chấp dẫn đến chấm dứt quan hệ thương mại, tạo thuận lợi cho việc quản lý giao dịch quốc tế của các bên thương nhân và hữu ích trong việc quản lý tư pháp của các Quốc gia,

          Tin tưởng rằng việc thiết lập một khuôn khổ quốc tế các thỏa thuận giải quyết tranh chấp có kết quả từ hòa giải có thể được chấp nhận tại các Quốc gia có hệ thống luật pháp, xã hội và kinh tế khác nhau sẽ góp phần hài hòa hóa và phát triển các quan hệ kinh tế quốc tế,

          Đã đồng ý như sau:

Điều 1. Phạm vi áp dụng

1. Công ước này áp dụng cho một thỏa thuận giải quyết tranh chấp đạt được thông qua hòa giải và được các bên ký kết bằng văn bản để giải quyết tranh chấp thương mại ("thỏa thuận giải quyết tranh chấp") mà tại thời điểm ký kết, tính quốc tế được thể hiện ở chỗ:

          (a) Ít nhất hai bên tham gia thỏa thuận giải quyết tranh chấp có địa điểm kinh doanh tại các quốc gia khác nhau; hoặc

          (b) Quốc gia mà các bên tham gia thỏa thuận giải quyết tranh chấp có địa điểm kinh doanh khác với:

                    (i) Quốc gia mà phần đáng kể các nghĩa vụ theo thỏa thuận giải quyết tranh chấp được thực hiện; hoặc

                    (ii) Quốc gia mà nội dung của thỏa thuận giải quyết tranh chấp có mối quan hệ gắn bó nhất.

2. Công ước này không áp dụng đối với:

          (a) Thỏa thuận giải quyết tranh chấp phát sinh từ các giao dịch mà một trong các bên (người tiêu dùng) tham gia vì mục đích cá nhân hoặc hộ gia đình;

          (b) Thỏa thuận giải quyết tranh chấp liên quan đến luật gia đình, thừa kế, lao động.

3. Công ước này không áp dụng cho:

          (a) Các thỏa thuận giải quyết tranh chấp:

                    (i) Mà đã được tòa án công nhận hoặc đạt được trong quá trình tố tụng tại tòa án; hoặc

                    (ii) Đang được thi hành như phán quyết của tòa án tại quốc gia có tòa án đó;

          (b) Các thỏa thuận giải quyết tranh chấp đã được ghi nhận và có thể được thi hành như một phán quyết trọng tài.

Điều 2. Định nghĩa

1. Theo mục đích của điều 1, khoản 1:

          (a) Nếu một bên có nhiều địa điểm kinh doanh thì “địa điểm kinh doanh” được xác định là nơi có quan hệ mật thiết nhất với tranh chấp được giải quyết bằng thỏa thuận, liên quan đến hoàn cảnh mà các bên đã biết hoặc dự tính vào thời điểm đó về việc ký kết thỏa thuận giải quyết tranh chấp;

          (b) Nếu một bên không có địa điểm kinh doanh thì “địa điểm kinh doanh” được xác định là nơi thường trú của bên đó.

2. Thỏa thuận giải quyết tranh chấp được coi là "bằng văn bản" nếu nội dung thỏa thuận được ghi lại bằng bất kỳ hình thức nào. Thỏa thuận giải quyết tranh chấp cũng được coi là bằng văn bản khi nó là một thông điệp dữ liệu điện tử nếu nội dung của nó có thể được sử dụng cho những lần sau.

3. "Hòa giải" có nghĩa là một thủ tục, bất kể tên gọi được sử dụng hoặc căn cứ mà thủ tục này được thực hiện mà các bên nỗ lực giải quyết tranh chấp một cách thân thiện với sự hỗ trợ của bên thứ ba (hòa giải viên).

Điều 3. Nguyên tắc chung

1. Mỗi Bên tham gia Công ước sẽ thực thi thỏa thuận giải quyết tranh chấp phù hợp với các quy tắc thủ tục và theo các điều kiện quy định trong Công ước này.

2. Nếu tranh chấp phát sinh liên quan đến vấn đề mà một bên tuyên bố là đã được giải quyết bằng một thỏa thuận giải quyết tranh chấp, một Bên tham gia Công ước sẽ cho phép bên kia viện dẫn thỏa thuận giải quyết tranh chấp theo các quy tắc thủ tục của thỏa thuận đó và theo các điều kiện được đặt ra trong Công ước này, để chứng minh rằng vấn đề đã được giải quyết.

Điều 4. Điều kiện công nhận kết quả hòa giải

1. Điều kiện để thỏa thuận hòa giải tranh chấp được công nhận tại quốc gia thành viên hoặc được sử dụng để chứng minh trước cơ quan có thẩm quyền tại một quốc gia thành viên về việc tranh chấp giữa hai bên đã được giải quyết thông qua hòa giải để ngăn chặn một yêu cầu khởi kiện có liên quan, theo đó bên yêu cầu phải cung cấp:  :

          (a) Thỏa thuận giải quyết tranh chấp do các bên ký kết;

          (b) Bằng chứng cho thấy thỏa thuận giải quyết tranh chấp đạt được thông qua hòa giải, chẳng hạn như:

                    (i) Chữ ký của hòa giải viên trong thỏa thuận giải quyết tranh chấp;

                    (ii) Văn bản có chữ ký của hòa giải viên khẳng định rằng việc hòa giải đã được thực hiện;

                    (iii) Chứng thực của tổ chức quản lý hòa giải; hoặc là

                    (iv) Trong trường hợp không có (i), (ii) hoặc (iii), chứng thực của bất cứ cơ quan nào khác có thẩm quyền được chấp nhận.

2. Một thỏa thuận giải quyết tranh chấp phải được ký kết bởi các bên hoặc, nếu có thể, hòa giải viên ký trong trường hợp trao đổi thông tin điện tử với điều kiện:

          (a) Thông tin điện tử phải là một biện pháp được cho phép sử dụng và được chấp nhận; và

          (b) Thông tin điện tử được sử dụng là:

                    (i) Đáng tin cậy và phù hợp với mục đích giao tiếp điện tử, được tạo ra hoặc được sử dụng, trong mọi hoàn cảnh, bao gồm bất kỳ thỏa thuận liên quan nào; hoặc là

                    (ii) Thực tế đã được chứng minh là đã hoàn thành các chức năng được mô tả trong điểm (a) ở trên, tự nó hoặc cùng với các phương thức khác.

3. Nếu thỏa thuận giải quyết tranh chấp không phải bằng ngôn ngữ chính thức của Bên tham gia Công ước nơi yêu cầu sự công nhận kết quả hòa giải, cơ quan có thẩm quyền có thể yêu cầu dịch từ ngôn ngữ đó.

4. Cơ quan có thẩm quyền có thể yêu cầu bất kỳ tài liệu cần thiết nào để xác minh rằng các yêu cầu của Công ước đã được tuân thủ.

5. Khi xem xét yêu cầu công nhận kết quả hòa giải, cơ quan có thẩm quyền phải hành động nhanh chóng.

Điều 5. Căn cứ để từ chối công nhận kết quả hòa giải

1. Cơ quan có thẩm quyền của Bên tham gia Công ước nơi công nhận kết quả hòa giải được yêu cầu theo điều 4 có thể từ chối công nhận theo yêu cầu của bên còn lại nếu bên đó cung cấp cho cơ quan có thẩm quyền bằng chứng rằng:

          (a) Một bên tham gia thỏa thuận giải quyết tranh chấp không có năng lực ký kết thỏa thuận;

          (b) Thỏa thuận giải quyết tranh chấp được yêu cầu:

                    (i) Vô hiệu, không khả thi hoặc không thể thực hiện được theo pháp luật ràng buộc các bên hoặc, không có bất kỳ dấu hiệu nào, theo luật được cơ quan có thẩm quyền cho là áp dụng với các Bên tham gia Công ước nơi công nhận được yêu cầu theo điều 4;

                    (ii) Không ràng buộc trách nhiệm các bên, hoặc không phải là thỏa thuận cuối cùng, theo các điều khoản của nó; hoặc là

                    (iii) Sau đó đã được sửa đổi;

          (c) Các nghĩa vụ trong thỏa thuận giải quyết tranh chấp:

                    (i) Đã được thực hiện; hoặc là

                    (ii) Không rõ ràng hoặc không thể hiểu được;

          (d) Sự công nhận sẽ trái với các điều khoản của thỏa thuận giải quyết tranh chấp;

          (e) Hòa giải viên đã vi phạm nghiêm trọng các tiêu chuẩn áp dụng cho hòa giải viên hoặc hòa giải sai phạm mà không xảy ra sự cố khiến một bên không tham gia vào thỏa thuận giải quyết tranh chấp; hoặc là

          (f) Hòa giải viên đã không cung cấp đầy đủ các thông tin, tình hướng liên quan làm dấy lên những nghi ngờ chính đáng đối với hòa giải viên về việc thiên vị hoặc không độc lập và việc không cung cấp như vậy có tác động vật chất hoặc ảnh hưởng quá mức đến một bên mà không xảy ra sự cố khiến bên đó không tham gia vào thỏa thuận giải quyết tranh chấp.

2. Cơ quan có thẩm quyền của Bên tham gia Công ước nơi công nhận được yêu cầu theo điều 4 cũng có thể từ chối công nhận nếu phát hiện:

          (a) Việc công nhận sẽ trái với chính sách công của quốc gia; hoặc là

          (b) Nội dung của tranh chấp không có khả năng giải quyết bằng hòa giải theo pháp luật của quốc gia.

Điều 6. Đơn hoặc yêu cầu song song

Nếu một đơn hoặc một yêu cầu liên quan đến một thỏa thuận giải quyết tranh chấp được đưa ra tòa án, hội đồng trọng tài hoặc bất kỳ cơ quan có thẩm quyền nào khác có thể ảnh hưởng đến việc công nhận kết quả hòa giải đang được yêu cầu theo điều 4, cơ quan có thẩm quyền của Bên tham gia Công ước nơi việc công nhận được yêu cầu có thể, nếu xét thấy phù hợp, hoãn quyết định và cũng có thể, theo yêu cầu của một bên, yêu cầu bên kia cung cấp sự bảo mật phù hợp.

Điều 7. Các luật hoặc hiệp ước khác

Công ước này sẽ không tước bỏ bất kỳ quyền nào của bên tham gia khi áp dụng một thỏa thuận giải quyết tranh chấp khác và trong phạm vi được luật pháp hoặc các hiệp ước của Bên tham gia Công ước nơi thỏa thuận giải quyết tranh chấp được công nhận.

Điều 8. Bảo lưu

1. Một Bên tham gia Công ước có thể tuyên bố rằng:

          (a) Công ước này sẽ không áp dụng cho các thỏa thuận giải quyết tranh chấp mà quốc gia đó là một bên, hoặc bất kỳ cơ quan Chính phủ hoặc bất kỳ người nào thay mặt cho một cơ quan chính phủ của quốc gia đó là một bên, trong phạm vi được xác định cụ thể trong tuyên bố;

          (b) Công ước sẽ chỉ áp dụng trong phạm vi các bên các bên tham gia thỏa thuận giải quyết tranh chấp đã đồng ý áp dụng Công ước.

2. Không cho phép bảo lưu ngoại trừ những trường hợp được quy định rõ ràng trong điều này.

3. Các bảo lưu có thể được tuyên bố bởi một Bên tham gia Công ước tại bất kỳ thời điểm nào. Trường hợp bảo lưu được lập vào thời điểm ký thì phải được xác nhận khi phê chuẩn, chấp nhận hoặc phê duyệt và bảo lưu có hiệu lực cùng thời điểm Công ước có hiệu lực đối với quốc gia gia nhập. Đối với bảo lưu được nộp lưu chiểu sau khi Công ước có hiệu lực thì bảo lưu có hiệu lực 6 tháng sau ngày nộp lưu chiểu.

4. Bảo lưu và xác nhận sẽ phải được lưu chiểu tại cơ quan lưu chiểu.

5. Bất kỳ Bên nào của Công ước bảo lưu theo Công ước này có thể rút lại bất cứ lúc nào. Rút bảo lưu như vậy phải được thông báo cho cơ quan lưu chiểu, và sẽ có hiệu lực sau sáu tháng kể từ ngày thông báo.

Điều 9. Hiệu lực đối với các thỏa thuận giải quyết tranh chấp

Công ước và mọi bảo lưu hoặc rút khỏi Công ước sẽ chỉ áp dụng cho các thỏa thuận giải quyết tranh chấp được ký kết sau ngày ký Công ước, bảo lưu hoặc rút khỏi Công ước cũng sẽ có hiệu lực đối với Bên tham gia Công ước liên quan.

Điều 10. Lưu chiểu

Tổng thư ký Liên hợp quốc theo đây được chỉ định là cơ quan lưu chiểu của Công ước này.

Điều 11. Trình tự, thủ tục ký tham gia Công ước

1. Công ước được mở cho tất cả các quốc gia ký tại Singapore vào ngày 7/8/2019 và sau đó tại Trụ sở Liên hợp quốc tại New York.

2. Công ước này phải được phê chuẩn, chấp nhận hoặc phê duyệt bởi các bên ký kết.

3. Công ước này được áp dụng cho tất cả các Quốc gia mà không ký vào ngày khai mạc lễ ký kết.

4. Việc phê chuẩn, chấp nhận, phê duyệt hoặc gia nhập sẽ được gửi tới cơ quan lưu chiểu.

Điều 12. Tham gia tổ chức hội nhập kinh tế khu vực

1. Một tổ chức hội nhập kinh tế khu vực được cấu thành bởi các Quốc gia có chủ quyền và có thẩm quyền đối với một số vấn đề được quản lý theo Công ước này, tương tự có thể ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập đối với Công ước này. Tổ chức hội nhập kinh tế khu vực trong trường hợp đó sẽ có các quyền và nghĩa vụ của một Bên đối với Công ước, trong phạm vi mà tổ chức đó có thẩm quyền với các vấn đề được điều chỉnh bởi Công ước này. Với các Bên tham gia Công ước có liên quan trong Công ước này, các tổ chức hội nhập kinh tế khu vực sẽ không được coi là một Bên của Công ước ngoài các Quốc gia thành viên đã ký kết.

2. Tổ chức hội nhập kinh tế khu vực, tại thời gian ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập, tuyên bố với cơ quan lưu chiểu nêu rõ các vấn đề được điều chỉnh bởi Công ước này về năng lực đã được được các Quốc gia thành viên chuyển giao cho tổ chức đó. Tổ chức hộp nhập kinh tế khu vực phải thông báo ngay cho cơ quan lưu chiểu bất kỳ thay đổi nào đối với việc phân bổ năng lực, bao gồm chuyển giao năng lực mới, được nêu rõ trong tuyên bố dưới đoạn này.

3. Bất kỳ tham chiếu nào đến “Bên tham gia Công ước”, “Các bên tham gia Công ước ”, “Quốc gia” hoặc “Các quốc gia” trong Công ước này áp dụng như nhau đối với một tổ chức hội nhập kinh tế khu vực.

4. Công ước này sẽ không chiếm ưu thế đối với các quy tắc xung đột của một tổ chức hội nhập kinh tế khu vực, dù các quy tắc đó đã được thông qua hoặc có hiệu lực trước hoặc sau Công ước này: (a) nếu, theo điều 4, công nhận kết quả hòa giải được yêu cầu ở một Quốc gia là thành viên của tổ chức và tất cả các Quốc gia có liên quan theo điều 1, khoản 1, là thành viên của một tổ chức như vậy; hoặc (b) vì liên quan đến công nhận hoặc thực thi các phán quyết giữa các Quốc gia thành viên của một tổ chức như vậy.

Điều 13. Hệ thống pháp luật không thống nhất

1. Nếu một Bên tham gia Công ước có từ hai đơn vị lãnh thổ trở lên trong đó các hệ thống luật khác nhau được áp dụng liên quan đến các vấn đề được điều chỉnh trong Công ước này, tại thời điểm ký kết, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập, tuyên bố rằng Công ước này được áp dụng cho tất cả các đơn vị lãnh thổ hoặc chỉ cho một hoặc nhiều hơn trong số đó và có thể sửa đổi tuyên bố bằng cách gửi thông báo bất cứ lúc nào.

2. Những tuyên bố này phải được thông báo cho cơ quan lưu chiểu và được nêu rõ ràng các đơn vị lãnh thổ mà Công ước áp dụng.

3. Nếu một Bên tham gia Công ước có từ hai đơn vị lãnh thổ trở lên trong đó các hệ thống luật khác nhau được áp dụng liên quan đến các vấn đề được điều chỉnh trong Công ước này:

          (a) Bất kỳ viện dẫn nào đến luật hoặc quy tắc thủ tục của một Quốc gia sẽ được hiểu là dẫn chiếu, khi thích hợp, đến luật hoặc quy tắc thủ tục có hiệu lực tại đơn vị lãnh thổ liên quan;

          (b) Mọi tham chiếu đến địa điểm kinh doanh tại một Quốc gia sẽ là được hiểu là viện dẫn, khi thích hợp, đến địa điểm kinh doanh ở đơn vị lãnh thổ có liên quan;

          (c) Mọi đề cập đến cơ quan có thẩm quyền của quốc gia sẽ được hiểu là viện dẫn, khi thích hợp, tới cơ quan có thẩm quyền thẩm quyền trong đơn vị lãnh thổ có liên quan.

4. Nếu một Bên tham gia Công ước không tuyên bố theo khoản 1 của điều này, Công ước áp dụng cho tất cả các đơn vị lãnh thổ của nước đó.

Điều 14. Hiệu lực

1. Công ước này sẽ có hiệu lực sau sáu tháng kể từ khi thông báo về việc phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập.

2. Trường hợp quốc gia phê chuẩn, chấp nhận, phê duyệt hoặc gia nhập Công ước sau khi đã có văn kiện phê chuẩn, chấp nhận, phê duyệt hoặc gia nhập thứ ba được nộp thì Công ước có hiệu lực đối với quốc gia đó sau 6 tháng kể từ ngày nộp lưu chiểu văn kiện. Công ước sẽ có hiệu lực đối với một đơn vị lãnh thổ mà Công ước đã được gia hạn theo Điều 13 sáu tháng sau khi thông báo về tuyên bố được đề cập trong Điều đó.

Điều 15. Sửa đổi

1. Bất kỳ Bên nào của Công ước đều có thể đề xuất sửa đổi Công ước này bằng cách đệ trình lên Tổng thư ký của liên Hợp Quốc. Tổng thư ký sẽ thông báo đề xuất sửa đổi cho các Bên để yêu cầu họ cho biết liệu họ có ủng hộ việc tổ chức một hội nghị cho các Bên tham gia Công ước nhằm mục đích xem xét và biểu quyết theo đề xuất. Trong trường hợp bốn tháng kể từ ngày ra thông báo đó, ít nhất một phần ba các Bên tham gia Công ước ủng hộ tổ chức hội nghị như vậy, Tổng thư ký sẽ triệu tập hội nghị dưới sự bảo trợ của của Liên hợp quốc.

2. Hội nghị các Bên tham gia của Công ước sẽ thực hiện mọi nỗ lực để đạt được sự đồng thuận đối với mỗi sửa đổi. Nếu mọi nỗ lực đã cạn kiệt và không đạt được sự đồng thuận, việc sửa đổi cuối cùng sẽ yêu cầu sự chấp thuận của đa số hai phần ba biểu quyết của các Bên tham gia Công ước có mặt và biểu quyết tại hội nghị.

3. Một sửa đổi đã được thông qua sẽ được đệ trình bởi cơ quan lưu chiểu gửi cho tất cả các Bên của Công ước để phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt.

4. Một sửa đổi được thông qua sẽ có hiệu lực sau sáu tháng kể từ ngày gửi văn kiện thứ ba phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt. Khi một sửa đổi có hiệu lực, nó sẽ ràng buộc các Bên tham gia Công ước đã thể hiện sự đồng ý.

5. Khi một Bên tham gia Công ước phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt một sửa đổi sau khi gửi công văn phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt, sửa đổi sẽ có hiệu lực đối với Bên tham gia Công ước sáu tháng sau khi ngày gửi văn kiện phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt.

Điều 16. Bãi bỏ

1. Một Bên tham gia Công ước có thể từ bỏ Công ước này bằng một thông báo chính thức bằng văn bản gửi cho cơ quan lưu chiểu. Việc bãi bỏ có thể được giới hạn ở một số đơn vị lãnh thổ nhất định của một hệ thống pháp luật không thống nhất mà Công ước này áp dụng.

2. Việc bãi bỏ sẽ có hiệu lực sau 12 tháng kể từ ngày cơ quan lưu chiểu nhận được thông báo. Trong đó một khoảng thời gian dài hơn cho việc bãi bỏ có hiệu lực được nêu rõ trong thông báo, việc bãi bỏ sẽ có hiệu lực khi hết thời hạn dài hơn khoảng thời gian sau khi cơ quan lưu chiểu nhận được thông báo. Công ước sẽ tiếp tục áp dụng cho các thỏa thuận giải quyết tranh chấp đã ký kết trước khi đơn bãi bỏ có hiệu lực.

XONG trong một bản gốc duy nhất, trong đó tiếng Ả Rập, tiếng Trung, tiếng Anh, tiếng Pháp, tiếng Nga và tiếng Tây Ban Nha đều có giá trị như nhau.