1. Điều kiện về trụ sở làm việc

Điều kiện đầu tiên để thành lập công ty chứng khoán là phải có trụ sở hợp pháp để đảm bảo cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Bên cạnh đó, phải có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu và các thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc của công ty phù hợp với quy định về quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị.

>>> Xem thêm: Chứng khoán là gì?

2. Điều kiện về vốn

Doanh nghiệp muốn kinh doanh các nghiệp vụ chứng khoán thì phải có vốn đã góp tại thời điểm thành lập công ty tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định cho từng nghiệp vụ như sau:

- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
- Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
Trường hợp doanh nghiệp đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

3. Điều kiện về nhân sự

Khi nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán, người nộp hồ sơ phải nộp kèm theo danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động.

Ngoài ra, phải có vị trí Tổng Giám đốc (Giám đốc) của công ty chứng khoán và phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật;

- Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 02 năm;

- Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

- Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ;

4. Điều kiện về cổ đông

Theo quy định hiện hành, cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn của công ty chứng khoán phải đáp ứng các quy định tại khoản 5, 6, 7 và 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định 60/2015/NĐ-CP.

Ngoài ra, trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại Điều 4 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

Như vậy, nếu muốn được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thì phải đáp ứng tất cả các điều kiện thành lập công ty chứng khoán nêu trên được quy định tại Điều 5 Nghị định 86/2016/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 14 Nghị định 151/2018/NĐ-CP).

 5. Dịch vụ tư vấn luật chứng khoán tại OPIC

+ Tư vấn thành lập công ty chứng khoán;
+ Thực hiện các thủ tục giấy tờ thành lập công ty chứng khoán.
+ Tư vấn đăng ký công ty đại chúng.
+ Tư vấn điều kiện niêm yết và soạn thảo hồ sơ niêm yết cổ phiếu trên sàn giao dịch chứng khoán.
+ Thẩm tra pháp lý doanh nghiệp niêm yết và công ty đại chúng.
+ Tư vấn luật chứng khoán về việc tăng vốn, chào bán cổ phiếu ra công chúng, chào bán cố phiếu riêng lẻ cho các công ty đại chúng.
+ Tư vấn kiểm soát hoạt động công bố thông tin của các công ty đại chúng niêm yết và chưa niêm yết.
+ Tư vấn kiểm soát tuân thủ pháp luật chứng khoán của các tổ chức niêm yết.

>>> Xem thêm: Dịch vụ thành lập công ty trọn gói 

---------------------------------------------

Mọi chi tiết vui lòng liên hệ.

🏢 Địa chỉ: Tầng 3, số 188 Vạn Phúc(ngã tư Vạn Phúc - Tố Hữu), Hà Đông, Hà Nội

📱 Hotline: 0902.198.579

✉️ Email : luatsu@opic.com.vn